一、起草背景

為認真貫徹落實習近平總書記關(guān)于“各級黨委和政府要盡可能創(chuàng)造有利于科技創(chuàng)新的體制機制”重要講話精神和中央深改委第二十二次會議關(guān)于“加快科技體制改革攻堅”要求，根據(jù)省委十一屆九次全會關(guān)于“持續(xù)推進科技管理體制改革”的安排部署，科技廳對《四川省科技計劃項目管理辦法》（川科計〔2018〕4號）進行了修訂。修訂堅持問題導(dǎo)向，結(jié)合了近年來管理發(fā)現(xiàn)的問題，充分吸納平時收集的廳機關(guān)各項目管理處室、推薦單位、項目單位和科研人員反饋的相關(guān)情況，結(jié)合管理實際，制定了《辦法》。

二、《辦法》的主要內(nèi)容

《辦法》共有七章五十三條。

一是總則，共6條（第1至6條）。明確了制定《辦法》的依據(jù)和四川省科技計劃的管理體系和管理模式。

二是組織與管理職責，共5條（第7至11條）。明確了四川省科技計劃管理和項目管理的責任主體和主要職責。

三是項目申報與立項，共11條（第12至22條）。明確了指南編制、項目申報、審核推薦、受理評審和公示等相關(guān)程序。

四是項目實施與過程管理，共6條（第23至28條）。明確了項目實施過程中，項目單位各方的責任。對項目中期評估、相關(guān)事項變更（調(diào)整）等作出規(guī)定。

五是項目驗收暨績效評價與成果管理，共11條（第29至39條）。對項目驗收評價結(jié)論、項目處置、績效評價機制建立等作出規(guī)定。

六是監(jiān)督與保障，共8條（第40至47條）。明確對四川省科技計劃項目實施中發(fā)生的違規(guī)行為實行逐級問責，同時，規(guī)定項目單位和科研人員應(yīng)堅持自律與監(jiān)督并重。

七是附則部分，共6條（第48至53條）。

三、修訂的重要變化

（一）優(yōu)化頂層設(shè)計，進一步明確了四川省科技計劃的基本架構(gòu)。進一步優(yōu)化四川省科技計劃管理的基本構(gòu)架，在總則中明確了“四川省科技計劃按照計劃、專項、項目分層次管理”。一是按照《四川省深化省級財政科技計劃管理改革方案》（川府發(fā)〔2017〕5號）規(guī)定和設(shè)立省自然科學基金的要求，四川省科技計劃主要分為自然科學基金計劃、重點研發(fā)計劃、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計劃、科技創(chuàng)新基地（平臺）和人才計劃等四大類計劃。二是根據(jù)全省科技創(chuàng)新發(fā)展需要，四大類計劃下設(shè)若干專項。如：重點研發(fā)計劃下設(shè)重點研發(fā)專項和重大科技專項，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計劃下設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范專項、創(chuàng)新產(chǎn)品專項、科技創(chuàng)新券專項等專項。三是項目是四川省科技計劃組織實施的基本單元，分為普通項目和直補項目。普通項目為通過前補助方式支持的項目。直補項目為按照有關(guān)規(guī)定直接劃撥或通過后補助方式支持的項目，無需簽訂任務(wù)書和組織驗收評價，對象可以是個人。

（二）壓實管理責任，明確和強化了推薦單位和市縣科技部門責任。為推動市縣創(chuàng)新能力提升，按照抓重點和延觸角相結(jié)合的管理思路，壓實推薦單位，特別是各市（州）科技局的責任，同時將全省各縣（市、區(qū)）科技行政主管部門都納入管理體系，增加管理力量。一是壓實推薦單位推薦責任。為解決推薦單位對項目單位資質(zhì)、提交材料完整性、項目真實性把關(guān)不嚴，推薦項目多、考察審核少等問題，明確規(guī)定推薦單位要確保推薦質(zhì)量，對推薦項目和申報資料的合規(guī)性、真實性負責。二是壓實市（州）和縣（市、區(qū)）兩級科技部門管理責任。統(tǒng)籌解決市（州）科技局或縣（市、區(qū)）科技部門對屬地項目管理情況掌握不全面、擴權(quán)縣（市）科技部門項目管理能力薄弱等問題，在四川省科技信息管理系統(tǒng)中增加所有縣（市、區(qū)）科技行政主管部門的審核權(quán)限。三是落實牽頭單位牽頭責任。明確規(guī)定項目牽頭單位是項目管理的主體，負責項目的具體組織實施和項目合作單位的統(tǒng)籌管理，根據(jù)項目任務(wù)書與合作單位簽訂項目合作協(xié)議，自行約定有關(guān)責任、權(quán)利、義務(wù)。項目根據(jù)驗收評價結(jié)論要求退回資金時，牽頭單位須按規(guī)定負責將需退回的項目資金先行墊足經(jīng)原渠道退回財政。

（三）遵循科研規(guī)律，賦予項目牽頭單位和項目負責人更多自主權(quán)。認真貫徹落實國家和我省關(guān)于賦予科研單位和科研人員更多自主權(quán)的要求，進一步下放了項目實施中相關(guān)事項變更調(diào)整的權(quán)限，優(yōu)化了項目驗收評價的相關(guān)管理。一是賦予項目牽頭單位更多自主權(quán)。對需要調(diào)整合作單位的，由項目牽頭單位自主調(diào)整。同時，也要求單位須為項目配備科研助理，提供實驗技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化、財務(wù)報銷等科研輔助性服務(wù)，讓科研人員把主要精力投入科技創(chuàng)新和研發(fā)活動。二是賦予項目負責人更多自主權(quán)。在不降低考核指標的前提下，負責人可自主調(diào)整項目參與人員、研究方案、技術(shù)路線等事項。三是優(yōu)化了項目驗收評價機制。明確提出要結(jié)合科研規(guī)律，優(yōu)化項目驗收（含資金）評價體系，對項目實施和資金使用情況及效果進行一次性驗收評價，減輕科研單位和科研人員不必要的負擔。

（四）優(yōu)化結(jié)果管理，確保每個項目實施后有結(jié)論、能“銷號”。結(jié)合實際優(yōu)化項目結(jié)果管理，既體現(xiàn)嚴格管理、規(guī)范實施，又體現(xiàn)鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗。一是關(guān)于驗收評價結(jié)論。對于進行了項目驗收評價的，項目驗收評價結(jié)論由“通過”、“不通過”調(diào)整為“優(yōu)秀”、“合格”、“不合格”。為體現(xiàn)激勵先進，對超額完成科研任務(wù)的，新增“優(yōu)秀”結(jié)論。二是為體現(xiàn)嚴格管理、規(guī)范實施。項目因研究不負責、成果質(zhì)量差等原因未完成項目任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)的，或發(fā)生弄虛作假、科研不端行為、嚴重違規(guī)違紀行為等問題的，驗收評價結(jié)論為“不合格”。項目到期1年后仍未完成驗收評價，包括項目單位或項目負責人不配合開展驗收評價、項目單位已吊銷或注銷等情況，由科技廳撤銷項目。三是為體現(xiàn)鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗。因國家或我省政策調(diào)整、市場變化、自然災(zāi)害或技術(shù)路線不可行等因素導(dǎo)致未完成目標任務(wù)的，經(jīng)組織專家論證后，由科技廳終止項目，不對項目負責人或項目單位進行處理。

（五）嚴肅問責處理，明確了可操作的逐級處理項目違規(guī)行為方式。根據(jù)《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術(shù)部令第19號）規(guī)定，對項目單位和科研人員在科技計劃項目實施中發(fā)生的違規(guī)行為，分情況實行逐級問責的處理方式。一是對項目驗收評價結(jié)論為“不合格”的，暫停項目負責人3年項目申報資格，并通報推薦單位。二是對撤銷項目的牽頭單位（含法人代表）和項目負責人，取消其四川省科技計劃項目申報資格，并通報推薦單位。三是對撤銷項目或存在違規(guī)且造成嚴重后果或惡劣影響的責任主體，根據(jù)違規(guī)行為，視情況納入科研誠信記錄管理；對嚴重失信行為加強與其他社會信用體系銜接，實施聯(lián)合懲戒；對涉嫌違紀違法的，依照有關(guān)規(guī)定移送有關(guān)機關(guān)。